人民網北京1月19日電 （黃盛）“近五年來，證監會依法調查各類證券期貨違法案件近1900件，向公安移送涉嫌證券期貨犯罪案件近600件。”19日，證監會首席檢查官、稽查局局長李明在證監會召開的例行發布會上介紹了證監稽查執法工作相關情況。他表示，把稽查執法與市場發展對立起來的想法，不符合實際。活躍市場、提振信心，需要規范有序、公平公正的市場環境；依法查處違法行為、維護市場秩序、凈化市場生態的工作基調，必須始終堅持、一以貫之。
據悉，近一段時期，證監稽查執法著重強化違法違規線索發現能力，依法從嚴打擊各類證券違法行為，強化行刑立體追責懲治效果。
立足“打早打小”，強化違法違規線索發現能力。據介紹，稽查執法是證券監管的重要部分，稽查執法重點必須與中心工作始終保持一致。李明介紹說，目前，證監會各業務條線不斷完善違法違規線索發現機制，向稽查部門移送違法線索的渠道進一步暢通、效能進一步提高。比如，前段時間，市場對大股東違規減持高度關注，為穩定市場預期，提振市場信心，證監會發布了減持新規，稽查執法及時聚焦市場關切與監管重心，快查快處一批違規減持案，取得較好效果。
保持嚴的基調，依法從嚴打擊各類證券違法行為。李明表示，近五年來，證監會嚴肅查辦科創板、創業板發行申報欺詐案件，堅決打擊挑戰底線的行為；重拳打擊上市公司實際控制人、董監高人員等“關鍵少數”有組織、有預謀地實施財務造假違規信披行為，以及違規占用、擔保等背信行為，保障以信息披露為核心的注冊制改革走深走實；對從事保薦承銷、審計會計、法律、評級等證券服務的中介機構“一案雙查”，警示資本市場“看門人”提高執業質量；嚴厲打擊操縱市場行為和性質惡劣的內幕交易行為，給投資者提供更加健康的市場秩序。
注重發揮執法合力，強化行刑立體追責懲治效果。公安部、最高人民檢察院相繼在證監會派駐執法機構，共同完善涉刑案件移送機制、聯合督辦推進重大案件、快速穩妥處置涉資本市場虛假信息，合力構建起有中國特色的證券執法司法協作新格局。李明說，證券執法司法部門按照實質大于形式的原則懲“首惡”、不枉不縱的原則追“幫兇”，對苗頭性犯罪露頭就打，對“掏空”上市公司、非法配資等關聯犯罪進行全鏈條、穿透式打擊，并實施重大違法強制退市，起到了綜合懲治的效果。
李明認為，稽查執法不僅要發揮“懲”的功能，還要體現“治”的效果。依法懲罰造假、欺詐，讓不法之人付出沉痛代價之后，還要配合有關部門督促違法者整改，消除不法狀態、消除不良影響，恢復原狀。要督促加強上市公司等主體的內控與合規建設，為投資者提供真實透明規范的上市公司，結合辦案中發現的問題，反饋日常監管，完善規則體系。提升資本市場監管治理效能，是最好的投資者保護，能真正建立起有利于穩定市場、活躍市場的長期信心。