同為欠款不還為何定性不同
從浙江省杭州之江國(guó)家旅游度假區(qū)管委會(huì)原一級(jí)調(diào)研員呂鋼鋒案說(shuō)起
特邀嘉賓
李火春 杭州市紀(jì)委監(jiān)委第八審查調(diào)查室副主任
解 峰 杭州市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室干部
從鑫莎 杭州市西湖區(qū)人民檢察院第二檢察部副主任
朱冠琳 杭州市西湖區(qū)人民法院刑事審判庭副庭長(zhǎng)
編者按
這是一起黨員領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)干預(yù)工程項(xiàng)目招投標(biāo)，并讓承接工程的私人企業(yè)主為其償還貸款終被查處的典型案例。本案中，呂鋼鋒被拉攏腐蝕，利用職務(wù)便利在工程承攬、工程項(xiàng)目建設(shè)等方面為他人提供幫助并收受他人財(cái)物，這一工程建設(shè)領(lǐng)域案件有何典型性？案件查辦后，如何做好“后半篇文章”？案發(fā)時(shí)，呂鋼鋒有兩筆對(duì)童某某的欠款未歸還，為何一筆認(rèn)定為受賄犯罪，另一筆卻認(rèn)定為違紀(jì)？呂鋼鋒受賄數(shù)額共計(jì)674萬(wàn)余元，屬于“數(shù)額特別巨大”，為何判處十年以下有期徒刑？我們特邀有關(guān)單位工作人員予以解析。
基本案情：
呂鋼鋒，男，1976年8月生，中共黨員。曾任杭州市西湖區(qū)轉(zhuǎn)塘科技經(jīng)濟(jì)園區(qū)管委會(huì)主任，西湖區(qū)云棲小鎮(zhèn)管委會(huì)黨委書(shū)記、主任，案發(fā)前任杭州之江國(guó)家旅游度假區(qū)管委會(huì)一級(jí)調(diào)研員。
2015年至2020年，呂鋼鋒利用擔(dān)任西湖區(qū)轉(zhuǎn)塘科技經(jīng)濟(jì)園區(qū)管委會(huì)主任，西湖區(qū)云棲小鎮(zhèn)管委會(huì)黨委書(shū)記、主任的職務(wù)便利，為他人在工程承攬、工程款支付、工程項(xiàng)目建設(shè)等方面提供幫助，非法收受他人所送財(cái)物共計(jì)674萬(wàn)余元人民幣(幣種下同)。其中，2016年至2019年，呂鋼鋒利用擔(dān)任西湖區(qū)轉(zhuǎn)塘科技經(jīng)濟(jì)園區(qū)管委會(huì)主任，西湖區(qū)云棲小鎮(zhèn)管委會(huì)黨委書(shū)記、主任的職務(wù)便利，為浙江省某建設(shè)集團(tuán)有限公司項(xiàng)目經(jīng)理童某某(另案處理)在云棲小鎮(zhèn)國(guó)際會(huì)展中心二期工程項(xiàng)目承攬、工程款支付等方面提供幫助，收受童某某所送錢(qián)款共計(jì)449萬(wàn)余元。
查處過(guò)程：
【立案審查調(diào)查】2020年7月7日，呂鋼鋒向杭州市紀(jì)委監(jiān)委主動(dòng)投案，同日，杭州市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)呂鋼鋒嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題立案審查調(diào)查并采取留置措施。同年10月5日，經(jīng)浙江省監(jiān)委批準(zhǔn)，對(duì)呂鋼鋒延長(zhǎng)留置時(shí)間三個(gè)月。
【黨紀(jì)政務(wù)處分】2020年12月23日，經(jīng)杭州市紀(jì)委常委會(huì)會(huì)議研究并報(bào)市委批準(zhǔn)，決定給予呂鋼鋒開(kāi)除黨籍、開(kāi)除公職處分。
【移送審查起訴】2020年12月25日，呂鋼鋒涉嫌受賄罪一案被移送杭州市西湖區(qū)人民檢察院審查起訴。
【提起公訴】2021年1月28日，杭州市西湖區(qū)人民檢察院以呂鋼鋒涉嫌受賄罪向杭州市西湖區(qū)人民法院提起公訴。
【一審判決】2021年7月19日，杭州市西湖區(qū)人民法院一審以呂鋼鋒犯受賄罪，判處有期徒刑七年，并處罰金七十萬(wàn)元。目前判決已生效。
1 呂鋼鋒案作為杭州市查處的工程建設(shè)領(lǐng)域系列案件之一，有何典型性？案件查辦后，如何做好“后半篇文章”？
李火春：近年來(lái)，杭州市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)工程建設(shè)領(lǐng)域相關(guān)問(wèn)題和線索進(jìn)行起底。經(jīng)過(guò)全面摸排和縝密初核，我室發(fā)現(xiàn)浙江省某建設(shè)集團(tuán)有限公司第一分公司項(xiàng)目經(jīng)理童某某通過(guò)打造高檔會(huì)所，拉攏、腐蝕領(lǐng)導(dǎo)干部，具有向公職人員行賄的重大嫌疑。在調(diào)查中，童某某交代了其向呂鋼鋒等人行賄的問(wèn)題，我室立即聯(lián)合區(qū)縣紀(jì)委監(jiān)委，陸續(xù)查辦了工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗系列案件，該系列案件立案8人，移送司法機(jī)關(guān)5人，教訓(xùn)十分深刻。其中，呂鋼鋒案頗具典型性，主要表現(xiàn)在：一是行受賄雙方通過(guò)定向招標(biāo)“派”工程方式結(jié)成利益鏈。當(dāng)童某某表示想承攬?jiān)茥℃?zhèn)國(guó)際會(huì)展中心二期工程項(xiàng)目后，呂鋼鋒利用擔(dān)任云棲小鎮(zhèn)管委會(huì)黨委書(shū)記、主任的職務(wù)便利為童某某量身定制，通過(guò)設(shè)定特殊要求，將其他競(jìng)爭(zhēng)者排除在外，使童某某順利中標(biāo)。二是工程項(xiàng)目標(biāo)的額大，受賄數(shù)額巨大。呂鋼鋒案件中，涉案的工程項(xiàng)目標(biāo)的額動(dòng)輒數(shù)億元，童某某等人在項(xiàng)目建設(shè)中得到其幫助后，多次向其輸送的不法利益金額都在百萬(wàn)元以上。
查辦案件后，杭州市紀(jì)委監(jiān)委扎實(shí)做好“后半篇文章”，通過(guò)整改治理、警示教育等手段督促相關(guān)單位以案促改、以案促治。一是聯(lián)合公安、住建委等部門(mén)對(duì)案件查辦中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索分類處置，持續(xù)釋放嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)執(zhí)法的強(qiáng)烈信號(hào)，形成震懾。二是督促案發(fā)單位聚焦核心崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，深入查找存在的突出問(wèn)題和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，梳理形成問(wèn)題清單，制定切實(shí)可行的整改方案，補(bǔ)齊制度漏洞。三是探索智慧監(jiān)管，建立動(dòng)態(tài)項(xiàng)目概算批復(fù)數(shù)據(jù)庫(kù)，與行政審批系統(tǒng)、電子招標(biāo)系統(tǒng)形成數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)，在工程各階段實(shí)時(shí)比對(duì)分析價(jià)格，實(shí)現(xiàn)全流程監(jiān)管。四是強(qiáng)化建設(shè)領(lǐng)域市場(chǎng)各主體全過(guò)程監(jiān)管，指導(dǎo)市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)通過(guò)信用扣分、降低資質(zhì)直至?xí)和Ｊ袌?chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等方式，加大對(duì)建筑企業(yè)圍標(biāo)串標(biāo)等行為的處罰力度，提高招標(biāo)代理公司、工程監(jiān)理公司和造價(jià)審計(jì)公司等中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。此外，還要進(jìn)一步完善工程建設(shè)領(lǐng)域政商交往“負(fù)面清單”，明晰政商交往的界限和禁區(qū)，及時(shí)提醒、糾治個(gè)別黨員干部在政商關(guān)系上的偏差。
2 呂鋼鋒向管理服務(wù)對(duì)象童某某借款有兩筆，且至案發(fā)時(shí)均未歸還，表面上看似相同的行為，為何一筆認(rèn)定為受賄犯罪，另一筆卻認(rèn)定為違紀(jì)？
解峰：本案中呂鋼鋒向管理服務(wù)對(duì)象童某某借款有兩筆。第一筆為呂鋼鋒向童某某借款400萬(wàn)元后歸還300萬(wàn)元，對(duì)剩余未歸還的100萬(wàn)元，童某某明確向呂鋼鋒表示無(wú)需歸還，呂鋼鋒表示認(rèn)可。第二筆為童某某經(jīng)呂鋼鋒介紹，通過(guò)呂鋼鋒親戚賬戶(由呂鋼鋒實(shí)際控制)向某科技公司轉(zhuǎn)賬700萬(wàn)元用于投資，后因其他原因?qū)е峦顿Y未成功，投資款陸續(xù)退回至呂鋼鋒親戚銀行賬戶。童某某得知投資未成功后，要求呂鋼鋒歸還該700萬(wàn)元投資款。但呂鋼鋒謊稱退款手續(xù)尚在辦理中，向童某某隱瞞700萬(wàn)元投資款已退回的事實(shí)，并擅自決定將上述資金借給朋友使用，與對(duì)方約定收取7%的年息。后呂鋼鋒朋友企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，無(wú)力歸還該錢(qián)款。其間，童某某多次向呂鋼鋒催要該700萬(wàn)元。案發(fā)前，呂鋼鋒通過(guò)向他人索取賄賂款200萬(wàn)元，用于歸還童某某的投資款。剩余500萬(wàn)元至案發(fā)時(shí)仍未歸還。
對(duì)上述兩筆事實(shí)的認(rèn)定，第一筆我們認(rèn)定為受賄，第二筆認(rèn)定為違反廉潔紀(jì)律。理由如下：第一筆事實(shí)，從主觀故意上看，雙方對(duì)未歸還100萬(wàn)元錢(qián)款的權(quán)屬意向已達(dá)成一致，具有行受賄的合意。從客觀行為上看，呂鋼鋒利用職務(wù)便利，在工程承攬、工程款支付等方面為童某某提供了幫助。對(duì)上述錢(qián)款，表面上看系民事法律上的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，但本案中雙方屬于不平等的民事主體，童某某之所以免除債務(wù)，是因?yàn)閰武撲h利用職權(quán)提供的幫助，本質(zhì)上是通過(guò)該形式進(jìn)行利益輸送，符合權(quán)錢(qián)交易本質(zhì)特征，應(yīng)認(rèn)定為受賄。
第二筆事實(shí)，從主觀故意上看，呂鋼鋒擅自截留使用該錢(qián)款，追求的是該投資款的投資收益，并無(wú)占有的故意；對(duì)童某某來(lái)說(shuō)，在其得知項(xiàng)目投資失敗后，曾多次向呂鋼鋒進(jìn)行催討，從未表達(dá)過(guò)要放棄該債權(quán)，也無(wú)將投資款送給呂鋼鋒的意思表示。從客觀行為上看，呂鋼鋒因投資失敗導(dǎo)致個(gè)人經(jīng)濟(jì)狀況惡化，只得另尋途徑，甚至不惜通過(guò)向其他人索賄的方式籌集資金來(lái)歸還欠款。因此，雙方對(duì)該筆款項(xiàng)并未達(dá)成行受賄合意。
綜上，我們認(rèn)為第一筆事實(shí)中，呂鋼鋒利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，非法收受財(cái)物，依據(jù)刑法第三百八十五條之規(guī)定，構(gòu)成受賄罪，依法追究刑事責(zé)任。而對(duì)于第二筆事實(shí)，應(yīng)從紀(jì)律角度予以評(píng)價(jià)，依據(jù)黨紀(jì)處分條例第九十四條第一款第(六)項(xiàng)之規(guī)定，認(rèn)定為違反廉潔紀(jì)律，違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)。
3 辯護(hù)人曾經(jīng)提出，呂鋼鋒讓童某某替其歸還銀行貸款系因當(dāng)時(shí)資金緊張，該筆本金及利息宜認(rèn)定為借貸，不應(yīng)認(rèn)定為受賄，如何看待該意見(jiàn)？
從鑫莎：經(jīng)查，2017年5月，呂鋼鋒以急需資金為由，以其父親名下房產(chǎn)作抵押，授意童某某以名下公司名義向銀行貸款330萬(wàn)元供其使用。其間，雙方約定由童某某按月支付貸款利息，共計(jì)19萬(wàn)余元。2018年5月，貸款到期后，呂鋼鋒表示無(wú)力償還，后童某某代呂鋼鋒償還330萬(wàn)元。2019年8月，呂鋼鋒父親從貸款銀行領(lǐng)回其房屋他項(xiàng)權(quán)證。截至案發(fā)，呂鋼鋒未償還童某某上述本金及利息，也未約定其他還款方式和時(shí)間。
呂鋼鋒以他人名義向銀行貸款，并由他人歸還本息349萬(wàn)余元的行為是否系受賄，關(guān)鍵看行為是否符合受賄罪權(quán)錢(qián)交易的本質(zhì)特征。在本起事實(shí)中，第一，呂鋼鋒在2016年至2019年，多次利用職務(wù)便利，為童某某在項(xiàng)目承攬、工程款支付等方面提供幫助。第二，2017年至2018年，即呂鋼鋒為童某某謀取利益的時(shí)間段內(nèi)，呂鋼鋒讓童某某出面幫其從銀行獲取貸款，后續(xù)利息、銀行貸款也均由童某某出資支付、償還，但資金實(shí)際由呂鋼鋒占有使用。以上兩點(diǎn)，足以證明一方利用職權(quán)幫助謀利，收受錢(qián)款，另一方獲取利益，提供、給予錢(qián)款，本質(zhì)上系權(quán)錢(qián)交易。第三，辯護(hù)人提出，呂鋼鋒系因資金緊張而讓童某某替其歸還本息，后無(wú)力歸還童某某，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為借貸。根據(jù)2003年最高人民法院《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》中以借款為名索取或者非法收受財(cái)物行為的認(rèn)定，“國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，以借為名向他人索取財(cái)物，或者非法收受財(cái)物為他人謀取利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄”。本案中，呂鋼鋒與童某某對(duì)利息、期限等未作任何書(shū)面或口頭約定，不具備“借款”應(yīng)有的特征和屬性；呂鋼鋒亦從未表達(dá)過(guò)還款意思，且在收受錢(qián)款前后，多次為行賄人謀取利益，侵犯了國(guó)家工作人員職務(wù)行為的廉潔性和不可收買(mǎi)性，符合受賄罪的本質(zhì)特征。
4 呂鋼鋒受賄數(shù)額674萬(wàn)余元，屬于“數(shù)額特別巨大”，為何對(duì)其降低一檔量刑，判處有期徒刑七年？
朱冠琳：2016年“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條規(guī)定，受賄數(shù)額在三百萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“數(shù)額特別巨大”。呂鋼鋒收受財(cái)物674萬(wàn)余元，其所犯受賄罪屬于“數(shù)額特別巨大”，依法應(yīng)判處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。之所以對(duì)其降低一檔量刑，主要考慮了以下因素：
一是呂鋼鋒具有自首這一法定減輕量刑情節(jié)。刑法第六十七條規(guī)定，犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。本案中，呂鋼鋒向杭州市紀(jì)委監(jiān)委主動(dòng)投案，且投案后積極配合調(diào)查，認(rèn)罪態(tài)度較好，如實(shí)供述了其利用職務(wù)上的便利，非法收受童某某財(cái)物并為其謀取利益的問(wèn)題，構(gòu)成自首。據(jù)此，依法對(duì)呂鋼鋒予以減輕處罰。
二是呂鋼鋒自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，且其親屬能夠代為退出全部贓款，依法可對(duì)其從寬處罰。刑事訴訟法規(guī)定了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，在職務(wù)犯罪中適用該制度既順應(yīng)了“法治反腐”的新形勢(shì)新要求，又有助于增強(qiáng)預(yù)防腐敗警示教育的效果。本案中，呂鋼鋒自愿簽訂《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》，杭州市紀(jì)委監(jiān)委也出具了相關(guān)證明，檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)其提出有期徒刑七年，并處罰金人民幣七十萬(wàn)元的量刑建議。根據(jù)《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)被告人具有自首、坦白情節(jié)，同時(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰的，應(yīng)當(dāng)在法定刑幅度內(nèi)給予相對(duì)更大的從寬幅度。因此，法院綜合考慮全案具體情節(jié)，采納了檢察機(jī)關(guān)的量刑建議，依法判處呂鋼鋒有期徒刑七年，并處罰金人民幣七十萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)了政治效果、紀(jì)法效果、社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一。
本報(bào)記者 方弈霏