6家新股發(fā)行承銷存違規(guī)行為我武生物榜上有名

　　羊城晚報(bào)訊 記者韓平報(bào)道：A股市場炒新涉及利益輸送的傳聞終于得到了證實(shí)。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸5月23日表示，我武生物、良信電氣、炬華電器、慈銘體檢、天賜材料、天保重裝等六家存在未按實(shí)際披露原則配售股票、向投資者提供超出招股說明書信息等違法違規(guī)行為。

　　六新股發(fā)行違規(guī)

　　在上周末的新聞發(fā)布會中，中國證監(jiān)會通報(bào)了新股發(fā)行承銷檢查結(jié)果處理情況，4家券商、2家發(fā)行人、6名個(gè)人因違規(guī)被采取監(jiān)管措施。海際大和、東吳證券、海通證券、東北證券被采取監(jiān)管措施，其中海際大和將被暫停受理證券承銷業(yè)務(wù)文件3個(gè)月。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，檢查發(fā)現(xiàn)，不但在我武生物上，其他新股的發(fā)行，比如良信電器、炬華科技、天保重裝、慈銘體檢、天賜材料等公司在新股發(fā)行承銷過程中，分別存在未按事先披露的原則配售股票、向禁止配售的關(guān)聯(lián)方配售、干擾投資者報(bào)價(jià)、向投資者提供超出招股書范圍的發(fā)行人信息等違反公平、公正原則的行為。

　　鄧舸稱，上述違規(guī)行為涉及4家證券公司、2家發(fā)行人和6名個(gè)人。4家違規(guī)機(jī)構(gòu)分別為海際大和、東吳證券、海通證券、東北證券，其中海際大和將被暫停受理證券承銷業(yè)務(wù)文件3個(gè)月。而調(diào)查結(jié)果顯示，海際大和在我武生物項(xiàng)目承銷過程中，其副總經(jīng)理陳永陽、投資銀行一部總經(jīng)理計(jì)靜波在詢價(jià)敏感時(shí)間段內(nèi)，私下與投資者聯(lián)系，該投資者參與報(bào)價(jià)并獲得配售；在配售過程中，向不符合優(yōu)先配售條件的投資者優(yōu)先配售，事后倒簽協(xié)議以滿足優(yōu)先配售條件。

　　相關(guān)機(jī)構(gòu)遭處罰

　　鄧舸表示，證監(jiān)會擬對涉及兩項(xiàng)違規(guī)、情節(jié)較為嚴(yán)重、社會關(guān)注度較高、市場負(fù)面影響較大的海際大和采取“3個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件”、“責(zé)令處分有關(guān)人員”和“責(zé)令公開說明”的監(jiān)管措施，對海際大和的計(jì)靜波、陳永陽采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，目前監(jiān)管處罰決定內(nèi)容已告知海際大和，待相關(guān)程序履行完畢，證監(jiān)會將正式作出監(jiān)管措施決定。

　　據(jù)悉，除證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施外，針對上述情形，證券業(yè)協(xié)會還將對相關(guān)違規(guī)主體采取自律監(jiān)管措施。

　　鄧舸表示，今后，證監(jiān)會將持續(xù)強(qiáng)化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或存在異常情形的，將責(zé)令暫停或中止發(fā)行，同時(shí)強(qiáng)化責(zé)任追究，堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為。